Sustainability

本基本方针是为了使株式会社泷泽铁工所（以下称“公司”）能够持续成长和提高中长期的企业价值，所确立的企业管理相关的基本方针。

企业管理相关的基本思路

公司通过生产和销售机床，在社会和环境方面为承担企业的社会责任作出贡献，让人们生活更加富裕作为目标，为实现可持续的发展和稳定的收益，按照下述思路为充实企业管理而努力。

1. 公司在确保股东实质平等性的同时，为确保股东的权利及其权利的行使，进行信息快速公开和环境整备。
2. 公司为保持持续性发展和中长期企业价值的提升，认识到与包括股东在内的所有利害关系者之间的协作是必不可少的，公司将为创造尊重利害关系者的权利、立场以及健全的事业活动的企业文化和气氛而努力。
3. 公司认为进行适宜的信息公开可确保经营的透明性、公正性，进而实现企业管理，从这个观点出发，不仅要公开法令所要求的信息，对于利害关系者认为需要的信息（包括非财务信息）也应积极地予以公示。
4. 公司通过将经营方的经营决策和监督体制与业务执行体制分拆，为保证高效的经营和执行体制，通过选任独立董事，建立对董事执行高实效监督体制。
5. 公司为了持续发展和提高中长期的企业价值，与股东进行积极的对话，将其意见和希望适当地反映给经营方。

董事会

1. 董事会的体制及作用
   1. 按照章程规定，董事会中担任监察等委员的董事以外的董事人数在11名以内、监察等委员的董事在5名以内董事会由在各领域具有专业知识和经验的业务执行董事和外部董事构成,以确保知识、经验和能力的匹配。
   2. 董事会决定经营战略、经营计划等重要事项，并监督董事的业务执行状况。
   3. 董事会对于法令、章程及董事会规则所规定的重要事项以外的业务执行及决定实施权限委任，接受业务执行董事主管业务的执行状况以及经营课题进展状况的汇报。
   4. 独立董事以独立的立场，从提高企业中长期价值的观点出发，切实反映利害关系者的意志，不受经营方和利益的左右加以监督。
2. 董事会的运营
   1. 决定董事会的年度安排，事先提供信息以确保有足够的审议时间，为确保董事会的经营决策以及监督职能的实效性而进行体制整顿。
3. 董事的选任
   1. 董事候选人应符合公司的经营理念、经营战略，具有董事所应具备的经验、见解、专业性等。
   2. 外部董事候选人应满足公司的独立性基准，不会损害一般股东的利益，具有高度的专业性和丰富的经营管理经验。
4. 董事的报酬
   1. 对于监察等委员的董事以外的董事，董事会综合考虑职责和公司业绩及经营状况等，决定的报酬（基本报酬及奖金）。对于担任监察等委员的董事，由监察等委员会协商决定。
5. 董事的培训
   1. 为使董事能发挥其作用和职责，使其掌握所需的事业、财务、组织等相关知识，公司提供必要的学习机会，持续地就法律修改及经营课题方面进行培训。
   2. 为使外部董事加深对公司集团的经营理念、经营方针、事业活动以及组织等方面的理解，可随时从相关部门获取信息。
6. 监察等委员会
   1. 为保证业务运营合法、妥当且有效，监察等委员会对董事等的业务执行情况进行监察和监督。
   2. 为确保实效性，监察等委员会设置常勤监察等委员，致力于适时适当地掌握和监视经营执行状况。
7. 提名・报酬咨询委员会
   1. 提名・报酬咨询委员会审议董事和员工执行董事候选者提案,就其能否胜任向董事会汇报。
   2. 提名・报酬咨询委员会就监察等委员以外董事和员工执行董事的报酬水平及指标等进行审议，就其是否有效履行职责向董事会汇报。

与利害关系者的关系

1. 信息公开
   1. 为了确保公司的经营理念决策的透明性和公正性，为实现真正的企业管理，公司积极地公开经营理念、经营战略、经营计划等基本方针。
   2. 信息公开尽可能做到内容通俗且具体。
2. 与包括股东在内的利害关系者之间的关系
   1. 股东大会
      1. 公司为使更多的股东能出席股东大会，在召开日期、开会地点的选择方面努力做到更周全。
      2. 公司整顿体制，使不仅出席股东大会的股东能行使决议权，所有的股东都能行使决议权。
      3. 公司为使股东能有充分的研究时间，将尽早发送会议召集通知并迅速地进行公示。
   2. 与股东的对话
      1. 公司的管理部门担当董事作为IR管理主管，总经理及IR管理主管为使公司持续发展以及提高中长期的企业价值，积极推进与股东及投资者的建设性对话。
      2. IR担当管理主管从事IR活动的部门，与各部门相互协作，致力于与股东的对话。
   3. 政策保有股份
      1. 当公司与交易方之间构筑稳定的长期交易关系，进行业务协作等，为顺利推进和强化事业战略，如果判断能使企业的中长期价值得以提升时，可取得该交易方的股份并持有。
      2. 本公司在行使关于政策保有股份方面的决议权时，将是否能提高本公司的企业价值、或者股东价值不受损害作为判定基准。
   4. 与关联当事者的交易
      1. 公司与关联当事者的交易应将该管理主管作为特别利害相关人从该决议的规定人数中除去，然后在董事会上得到批准。

企业行动规范

1. 公司以社会责任和使命为己任，谋求确立信赖关系。

   机床是以汽车零部件为首，加工所有机械装置的本体及零件的工作母机。因此，机床性能的优劣直接决定了最终产品的品质。
   正如品质方针 “生产客户信赖的商品”所述的那样，这种信赖是公司安身立命的基础。

2. 遵守法令和规则，开展公正且诚实的企业活动。
   • 除了要遵守法令和规则，坚决反对通过不正当手段谋取利益，以及从事有违社会规范的事业活动。
   • 与危害社会秩序和安全，妨碍健全的经济、社会发展的反社会势力做坚决的斗争。
   • 坚决反对会导致内控系统产生缺陷的虚假财务报告等重要禁止事项。
3. 提供对社会安全有益的商品和服务。
   • 准确把握社会需求，提供客户接受的品质和对追求成本的社会而言安全且有益的商品和服务。
   • 为提供新的产品，培养想象力丰富的人才，建设有良好沟通环境的企业氛围。
4. 贯彻透明经营，与地区社会和国际社会之间构筑良好的关系。
   • 适时适当地公开信息，不仅与股东、债权者保持良好的沟通，更广泛地与社会进行沟通。
   • 与地区社会之间的关系对公司来讲是最重要的关系之一，这是公司生存发展的基础，通过企业的事业活动为地区社会的发展做出贡献。此外，在海外的事业活动中遵守国际规则以及当地的法律，尊重当地文化和习惯。
5. 尊重员工的人权和个性。
   • 尊重员工的人权和个性，在确保员工得到公平对待的同时，反对性骚扰、反对权力骚扰等无视人格的行为，努力建设健全的职场环境。
6. 环境问题作为人类共同的课题，公司强化环境问题的解决。
   • 不但要正确处理产业废弃物，还要致力于工厂、事务所的节能工作。

员工的行动指针

1. 尊重基本的人权
   • 事业活动以及对人关系方面的行动基准的基础是尊重每个员工的个性、人格、性别、年龄、身体条件的多样性，包括公司外部的人员，像对待自己那样同等对待所有人的生命、人格。
2. 法令及企业行动规范
   • 在所有的事业活动中，遵守宪法、公司法、金融商品交易法、劳动基准法、劳动安全卫生法等各项法令，以及公司的就业规则等诸项规程，公正诚实地开展业务。
3. 提供优质商品和服务、确保安全性
   • 在事业活动中，通过提供优良的商品和服务，最终为人类生活作贡献，其中最重要的是确保安全性。
4. 推进更深层次的信息公开
   • 贯彻公正的事业活动，朝着更加开放的经营目标，站在地区社会和客户的立场上积极地公开信息。
5. 尊重国际社会的规范
   • 在国际社会中，遵守国际会计基准等国外的法令及文化等。

确保公司董事的职务履行符合法令及章程的体制

为确保董事的职务履行符合法令及章程，制定《合规基本规程》，在规定了遵章守法进行公正经营的同时，推进合规委员会的活动，确保企业活动合规。

董事会原则上每个月开一次会，其它时间根据需要随时召开，加强董事间的相互沟通的同时，相互监督业务执行情况。

业务执行方面，在《职务权限规程》中规定了责任者及其责任、权限后执行业务，同时设立内部监察机构，掌握业务的运营状况，确保其能正确执行。

除此之外，制定《内部通报规程》，设立来自与法令违反等相关的员工的内部通报窗口。 另外，通过《内部人员交易管理规程》预防内部交易。

与公司董事职务履行相关的信息保存及管理相关的体制

与董事职务履行相关的信息通过《保存文件使用规程》记录在文件或者电磁媒介（以下，称“文件等”）中， 进行妥善保管。

另外，根据保存媒介的不同，选取适当且易检索的状态保存文件等。

董事及监事如有必要，可查阅上述文件等。

公司损失风险管理相关的规程及其它体制

风险管理方面，制定《风险管理基本规程》，风险管理的最高责任者为总经理，同时设立风险管理委员会，进行有效且高效的风险管理。风险管理委员会的议事内容要适当地向董事会汇报。

并且，以前为进行风险管理而设置的各种委员会要与风险管理委员会保持紧密的协作。

确保公司董事的职务履行能有效地进行的体制

董事会决定经营目标，业务担当董事为达成其目标，根据具体措施及职务分担制定有效的达成方法并开展业务。

活用信息系统，核查目标及业务完成状况，实现业务的效率化。

业务执行方面在《职务权限规程》中规定了责任者及其责任和权限。

并且内部监察室监察各项业务是否按照规定执行，持续确认内控系统的有效性。

为确保使用人的职务履行符合法令及章程，制定《合规基本规程》，规定在遵守法令等基础上进行公正的经营活动，同时推进合规委员会的活动，确保遵守法律法规。 业务执行方面，在《职务权限规程》中规定了责任者及其责任、权限后执行业务。同时，设立内部监察室，掌握业务的运营状况，确保其能正确执行。

此外，制定《内部通报规程》，设立来自与违反法令相关的员工的内部通报窗口。

另外，关于内部交易方面，通过《内部人员交易管理规程》加以预防。

确保由公司及子公司组成的企业集团的业务正确的体制

公司制定《集团经营方针》，明确集团的存在意义、目标愿景，通过加深集团各公司的联系及信赖关系，谋求集团全体的更大发展。根据《关联公司管理规程》确定针对子公司的管理方针、管理组织，构筑确保业务妥善进行的体制。

1. 向公司汇报与子公司的董事等履行职务相关事项的体制
   • 公司依据《关联公司管理规程》定期或者根据需要听取子公司关于经营状况等的汇报。
2. 子公司的损失风险管理相关规程及其它体制
   • 公司制定《风险管理基本规程》，定期召开风险管理委员会，掌握子公司的重大风险并进行妥善处置。另外，如果有可能发生对子公司的经营产生重大影响的风险时，接受子公司的汇报后，公司与子公司相互协作采取迅速且妥当的措施。
3. 确保子公司的董事等能高效地履行职务的体制
   • 公司为准确地掌握子公司的经营内容，根据《关联公司管理规程》要求其提交必要的文件等，对董事等的职务履行状况进行核查。重要的事项需要经过公司董事会审议。
4. 确保子公司董事等以及使用人的职务履行符合法令及章程的体制
   • 公司根据《合规基本规程》定期召开合规委员会，就子公司合规相关的执行状况进行核查，确立集团全体的合规体制。

与辅助监察等委员会业务的员工相关的事项

监察等委员会的职务由在内部监察室辅助。

上述人员除了担当监察等委员的董事之外的董事的独立性及相对于该人员提名的实效性相关的事项

1. 对内部监察室的指挥命令权在辅助该业务的范围内归属于监察等委员会。
2. 关于决定内部监察室的员工等的人事调动、人事评价、处罚等的决定，需事先得到监察等委员会的同意。

公司及子公司的董事及员工等向公司监察等委员会报告的体制； 向其它的监察等委员会报告相关的体制

公司业务担当董事及员工等根据《内部控制规程》定期向监察等委员会汇报经营及财务状况，发生重大事项时，应立即进行必要的报告及信息提供。子公司的董事员工等根据《关联公司管理规定》所规定的事项向公司的管理主管部门汇报，主管部门应迅速地向监察等委员会汇报该内容。

确保向公司监察等委员会监事汇报的人员不会以该汇报为理由受到不公正待遇的体制

公司根据《内部通报规程》规定对进行内部通报的人员不得以作了该报告为由予以不公正待遇，要保护通报者。

公司的监察等委员会监事在履行职务时所发生的预付费用或者偿还手续其它该职务所发生的费用或者债务处理相关的方针有关的事项

公司在与监事协商之后为使监察等委员会监事得以履行职务事先确定必要的预算。

其它本公司的监察等委员会的监事能实效地进行的体制

业务担当董事及员工监察等委员会的价差所必须的重要文件的阅览、实地调查、与业务担当董事及员工交换意见、对子公司进行监察、与子公司监事进行沟通等，为使监察等委员会的活动顺利进行，协助整备监察环境。

为确保与财务报告的信赖性相关的内部控制的体制

为确保按照金融商品交易法及金融厅交付的基准所作的财务报告的信赖性有关的内部控制，设置内部控制整备委员会，根据《与财务报告相关的内部控制整备规程》的规定，整顿内部控制以及持续实施。

为实现排除反社会势力目标的体制

公司及集团公司根据黑社会排除条例，对于危害市民秩序及安全、阻碍企业的健全发展的反社会势力以坚决的态度断绝任何关系，拒绝不正当的要求。

制定《反社会势力对应基本规程》，并维持和提高对公司内进行广泛宣传和具有执行力的体制整备。

2022年10月1日
株式会社ＴＡＫＩＳＡＷＡ
董事长总经理 原田一八

“生产客户信赖的产品”

通过QMS的有效性的持续改善，获取绝对的信赖